美国1940年投资公司法

对从事投资、再投资证券交易，以及向投资界发行证券的各类投资公司的管理作出的法律约束文件。其立法意图是：管理投资公司的买卖活动；寻求诚实和公正的管理；使证券持有人最大限度地参与管理活动；确立适当可行的资本结构；确保证券持有人和证券交易委员会对财务说明书的利用。要求投资公司向社会发行的各类证券必须依法注册，同时定期公布公司财务状况和投资方针，并向投资者提供有关本公司经营活动的全面信息。其主要条款包括：（1）未经股东大会批准，投资公司不得改变其营业性质和投资方针；（2）投资公司的管理者不许私自经营和滥用信托职权；（3）投资公司与其联属公司之间的不正当交易必行禁止；（4）规定投资公司向股东大会递交管理合同，并需取得股东大会批准；（5）制定资产安全保管制度；（6）公司董事的多数不得由证券承销商、投资银行家和经纪人组成；（7）除得到证券交易委员会的批准外，禁止投资公司与本公司董事、分公司或其人员进行交易活动；（8）除特殊情况外，禁止投资公司发行带有优先权的证券。