上海证券交易所概况

地址：上海市黄浦路15号；理事长：李祥瑞；监事长：周芝石；总经理：尉文渊。上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日正式开业。是改革开放后建立的中国第一家证券交易和会员制非盈利性的事业法人。上海证券交易所是以完善交易制度，加强证券市场的管理，促进中国证券事业的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，为社会主义现代化建设服务为根本宗旨的。上海证券交易所确定的基本原则是：1.实行法人会员制，不吸收个人入所，不以盈利为目的；2.以债券交易为主，创造条件逐步转入股票交易和债券交易并重，积极为国家、企业筹措建设资金服务；3．倡导健康的投资行为，目前实行现货交易，禁止买空卖空的投机行为；4.以上海为主，面向全国，促进中国统一证券市场的逐步形成。（一）业务范围和上市证券上海证券交易所经国务院授权，中国人民银行批准，主要办理下列业务；提供证券集中交易的场所；管理上市证券的买卖；办理上市证券交易的清算交割，提供上市证券的过户和集中保管服务；提供证券市场的信息服务；经中国人民银行许可或委托的其他业务。在上海证券交易所上市的证券包括：国家发行的各类国债，省或相当于省级地方人民政府发行的各类建设债券；金融机构发行的各类金融债券；全国各地公开发行的企业债券、股票、新股认股权证及各种信托受益凭证等。（二）会员和组织机构上海证券交易所的会员均为经中国人民银行及其一级分行批准设立、可经营证券业务的金融机构。除上海的会员外，还有来自北京、辽宁、山东、安徽、浙江、江西、海南等省的外省会员。从会员的机构性质看，有专营证券业务的证券公司，兼营证券业务的信托投资公司，也有经批准可以经营证券业务的保险公司和信用社等。会员按其在交易市场经营的业务不同可分为兼营自营业务与经纪业务，专营自营业务或专营经纪业务3种。上海证券交易所的组织机构包括会员大会、理事会、监事会、总经理、内部职能部门等多个层次。会员大会是最高权力机构；理事会为会员大会日常事务决策机构，向会员大会负责；监事会负责监督交易所财务、业务工作，并向会员大会负责；总经理为法定代表人和当然常务理事，主持日常业务和行政工作，并代表上海证券交易所对外处理有关事务；上海证券交易所根据业务需要，设立内部职能部门，这些部门在总经理的领导下，按照各自职责进行工作。（三）运作方式和体系上海证券交易所以集中市场、竞价交易、现货买卖为原则，已建立起一套以电脑化网络化为手段，具有自己特点和较高效率的运作体系。电脑交易高效准确，不论是投资者的委托买卖，还是会员单位自营买卖，均通过计算机终端申报输入，按照“价格优先、时间优先”的原则由电脑自动撮合成交。集中便捷的中央结算制度，会员单位成交后的清算交割集中于上海证券交易所，按净额交收的办法进行。先进独特的股票过户系统，由电脑来完成对股票买卖后的过户工作，每日交易收市后，由电脑对股票成交双方进行过户，调整双方的持股数，一般15分钟左右即可完成。切实有效的无票交易，实物股票集中存入保管，投资者以统一的股票帐户在证券柜台办理委托和交割，实现股票交易无纸化。快速权威的行情信息系统，会员单位电脑与场内联网，适时向投资者发布市场内成交信息，并在闭市后通过电台、电视台、报纸等公布每日证券行情。（四）交易市场和设施上海证券交易所交易市场每周星期一至五开市，9时30分至11时30分为前市，下午1时30分至3时30分为后市，开市和收市均以鸣锣为号。上海证券交易所拥有电脑、电讯、监视、广播4大系统，保障交易顺畅进行。上海证券交易所和会员单位已有的数百个工作台和数十台服务器构成的电脑网络是上海最大、最有效率的微机网络，数百门电话将场内和场外紧密相联，确保交易信息畅通无阻。