基金发起人

发起设立基金的机构。在基金的设立过程中起着重要作用。国外基金的发起人大多数为有实力的金融机构，可以是一个也可以是多个。由于基金发起人对基金的设立有重大影响，因此，一些国家和地区对发起人应具备的条件都有较为严格的要求。我国《证券投资基金管理暂行办法》（1997年）规定，基金发起人至少为两人，且必须具备以下条件：主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司；基金发起人必须拥有雄厚的资本实力，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币；基金的主要发起人有3年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录；基金发起人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范等。基金发起人的主要职责包括：（1）拟订基金契约及其他相关法律文件，向主管机关提出设立基金的申请，筹建基金；（2）认购和持有一定数量的基金单位；（3）在基金不能成立时，承担募集费用，并将已募集的资金加算利息退还认购人。《证券投资基金法》（2003年）不再使用“发起人”的概念，规定由基金管理人（基金管理公司）负责证券投资基金的募集。 （周尔）